沈師大校〔2020〕61号
關于印發《bet356体育亚洲官网入口政府采購
履約驗收實施辦法》的通知
學校各單位、各部門：
《bet356体育亚洲官网入口政府采購履約驗收實施辦法》經校長辦公會審議通過，現予以印發，請遵照執行。
沈陽師範大學
2020年5月25日
bet356体育亚洲官网入口政府采購履約驗收實施辦法
第一章 總則
第一條 為規範學校政府采購履約驗收工作，确保學校政府采購項目質量，維護學校的合法權益，加強采購合同的執行管理，根據《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《中華人民共和國合同法》《遼甯省政府采購履約驗收管理辦法》等法律、法規及學校采購工作有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱政府采購履約驗收，是指中标、成交供應商（以下統稱供應商）履行采購合同約定義務後，為保證采購質量，由學校或者學校委托的采購代理機構成立驗收小組對供應商履行政府采購合同情況及結果進行現場檢驗和評估，以确認其所提供貨物、工程和服務是否符合合同約定标準和要求的活動。
第三條 凡使用學校預算管理資金采購的貨物、工程和服務類項目履約驗收工作，均适用本辦法。使用其他資金的采購項目，以及接受校外贈送、學校自制形成的貨物等履約驗收可參照本辦法執行。
第四條 政府采購合同是履約驗收工作的主要依據。履約驗收在嚴格執行國家相關法律、法規及行業标準的前提下，依據簽訂的合同（含合同附件）、補充合同及招、投标文件等進行。采購單位和供應商必須全面、準确、及時地履行合同，任何一方當事人均不得擅自變更、中止或終止合同。上級部門對履約驗收有特别要求的，按上級部門要求執行。
第五條履約驗收工作遵循用戶主導、多方參與、相互監督、權責明确的原則。使用單位是履約驗收工作的責任主體，學校資産管理處對履約驗收工作實施統一管理。未經驗收的貨物不予登記、入賬。
第六條學校履約驗收工作實行采購當事人驗收回避的“采驗分離”制度，實行使用部門組織初次驗收和學校組織二次驗收的“兩次驗收”制度，實行30萬元以上采購項目履約驗收“第三方參與”制度。
第二章 驗收工作管理機構及職責
第七條 使用單位履約驗收的主要職責如下：
（一）按照履約驗收工作程序和有關要求，組成本單位驗收小組，同時負責制定項目履約驗收工作的具體實施細則。
（二）根據項目履約情況，對符合驗收條件的，向學校提出驗收申請，并由本單位驗收小組對項目進行“初次驗收”。
（三）在履約驗收過程中，對發現的問題提出初步整改、處理意見。并做好詳細記錄及相關材料存檔工作。
（四）負責相關人員的培訓工作。
第八條 資産管理處履約驗收的主要職責如下：
（一）負責組織各類采購項目的履約驗收工作，督促使用單位作為履約驗收工作的責任主體，切實把好驗收關,有力維護學校利益。
（二）對使用單位提交的“初次驗收”合格的項目，具體組織進行二次驗收，并負責總體驗收工作的檢查和監督。
（三）對驗收小組提出的履約驗收存在的問題，組織相關部門及人員形成解決方案。
（四）負責履約驗收資料的收集、整理和歸檔工作。
第三章 驗收程序和内容
第九條 政府采購項目履約驗收程序：
（一）使用單位提出驗收申請
供應商按采購合同履行約定義務，并按時完成供貨、施工、安裝、培訓等工作後，可向使用單位提出履約驗收申請。使用單位根據項目履約情況，對符合驗收條件的，向學校資産管理處提出初次驗收申請。
（二）項目初次驗收
1.經學校同意後，使用單位組成本單位驗收小組對項目進行初次驗收。驗收小組由使用單位自行确定的3人及以上單數人數組成，小組成員中應有1名本單位财經委員會成員，其餘人員為未參與項目評審的技術專家，專家應具備驗收項目相關專業知識、實踐經驗或從事相關領域的工作，校内相關專家人員不足的，可邀請校外具有相關專業技術資格的專家參與驗收。
2.使用單位驗收小組依據采購合同、招、投标文件及有關規定，對供應商提供的貨物、工程和服務是否符合合同約定标準和要求進行驗收。初次驗收合格後填寫《bet356体育亚洲官网入口采購合同初次驗收報告》（見附件1）并報資産管理處。
（三）項目二次驗收
1.組成驗收小組。資産管理處在接到使用單位提交的初次驗收報告後，成立本采購項目的履約驗收工作小組，驗收小組由資産管理處、使用單位、項目經費管理部門、審計處及外請技術專家（至少2人）等組成。
其中工程、貨物、服務類采購項目合同金額在人民币30萬元以上的，驗收工作委托招标代理機構組織，同時外請技術專家應從“遼甯政府采購網”專家庫中随機抽取。
2．現場驗收。驗收小組依據驗收工作程序、采購合同、招、投标文件、初次驗收基本意見等進行現場驗收。在驗收過程中，驗收小組要按照合同約定履約情況進行确認，認真做好驗收記錄，提出個人驗收意見，在此基礎上形成履約驗收報告，并簽字确認。
3．出具驗收報告。對于二次驗收合格的，填寫《政府采購履約驗收報告》（見附件2），驗收報告應明确所驗收項目是否合格，不合格的寫明事實依據，并通知供應商限期整改以達到合同要求。驗收小組人員需在驗收報告上簽字确認并加蓋項目使用部門公章；聘請專業檢測機構參與驗收的，按照專業檢測程序和時限完成驗收工作後出具檢測報告。
（四）驗收資料歸檔
履約驗收工作結束後，初次驗收報告、二次驗收報告連同相關資料由資産管理處統一登記歸檔。
（五）資産登記
對符合資産入賬條件的，要按資産管理程序登記、入賬，未經履約驗收或履約驗收不合格的項目不能登記、入賬。
第十條 政府采購項目履約驗收内容：
（一）對于貨物類采購項目的驗收内容包括實物驗收和技術驗收：
1.實物驗收是指驗收小組人員按照合同約定對貨物的采購價格、實物數量（包括配件、零部件等）、貨物品牌、規格型号、技術參數、零部件編号等信息逐一進行核對，檢查貨物完好程度，檢驗證、合格證、說明書、保修單及供貨清單等技術資料是否齊全；屬于進口設備的需提供報關清單。
2.技術驗收是指通過直觀、運行、檢測等方式進行測試（包括功能測試、技術指标測試等），檢驗貨物的性能指标、技術質量以及提供的人員培訓等是否符合合同規定的要求。
3.技術繁雜、社會影響較大的貨物類采購項目可以根據需要設置出廠檢驗、到貨檢驗、安裝調試檢驗、配套服務檢驗等多重驗收環節。
（二）對于工程類采購項目要嚴格按照國家行業管理部門規定的标準、方法和内容，結合項目的招、投标文件、施工圖紙、工程量清單以及施工合同等内容進行驗收。
（三）對于服務類采購項目，按照合同約定的内容，可以根據項目特點對服務期内的服務實施情況進行分期考核，結合考核情況和服務效果對項目進行驗收。
第四章 驗收異常情況處理
第十一條 在貨物類項目初次驗收中出現異常情況，做如下處理：
1.貨物外包裝破損嚴重有可能影響到設備外觀及使用的情況，貨物使用部門應拒收。
2.貨物的名稱、型号與合同要求不符的，貨物使用部門應拒收，并要求供應商按合同供貨。
3.貨物缺少配件或技術資料不齊全，貨物使用部門應要求供應商補齊配件和技術資料，并做好清點工作。
4．驗收過程中發現供應商未按合同約定的技術、服務和安全标準履約的，驗收小組對供應商提出限期整改意見，并延期驗收。
第十二條 在貨物類項目二次驗收中出現異常情況，做如下處理：
1．驗收過程中發現供應商未按合同約定時間和約定标準供貨的，按合同規定進行處罰,合同未注明處罰措施的，按國家及行業相關規定執行。
2．對于驗收小組已提出整改或處理意見，二次驗收仍不合格的項目，學校将拒絕支付采購資金，并采取退貨或其他措施予以解決。
第十三條工程類、服務類采購項目驗收異常處理按國家及行業相關規定辦理。
第五章 驗收責任
第十四條 使用單位作為驗收工作責任主體，如惡意影響驗收工作進度或因不按時驗收導緻超過索賠期而給學校利益造成損失的，按有關規定追究相關當事人的責任。
第十五條 驗收小組工作人員在驗收過程中發生把關不嚴、濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、出具虛假報告等行為的，将視情節輕重給予相應處分。涉嫌犯罪的，依法移交司法機關追究其刑事責任。
第十六條 供應商有下列情形之一的，學校将其列入不良行為記錄名單，在規定期間内不允許其參加學校相關采購活動。違反國家相關法律規定的，由司法機關處理：
（一）與使用單位或驗收小組人員惡意串通的。
（二）向驗收小組人員行賄或者提供其他不正當利益的。
（三）提供虛假信息的。
（四）非校方及不可抗力原因未如期履行合同的。
（五）拒絕有關部門監督檢查的。
（六）所供貨物、工程質量或服務水準惡意低于合同要求的。
第六章 附則
第十七條 本辦法自發布之日起施行。
第十八條 本辦法由資産管理處負責解釋。
附件：
1.bet356体育亚洲官网入口采購合同初次驗收報告
2.政府采購履約驗收報告
bet356体育亚洲官网入口黨政辦公室 2020年5月25日印發
附件1-1
bet356体育亚洲官网入口采購合同初次驗收報告
（貨物類）
項目及合同名稱 | | 合同編号 | | 合同金額 | | |||
供應商 | | 驗收時間及地點 | | 設備管理員 | | |||
驗收内容 | 1貨物清單 | 2品牌、型号、規格、數量及外觀質量 | 3技術、性能指标 | 4運行狀況及安裝調試 | 5售後服務 承諾 | 7安全标準 | 8合同履約時間、地點、方式 | 9合同及招标文件約定的其他内容 |
驗收結果 | 有□ 無□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ |
存在問題和改進意見 (可加附頁) | | |||||||
初次驗收 結論 | 我單位組成了由人組成的驗收小組，驗收小組組長為。按學校有關規定，對照采購合同及招投标文件，對供應商按采購合同提供（交付）的貨物，從以上9個方面進行了初次驗收，本項目符合合同及招投标文件要求，初次驗收結論為合格。同時向學校提出二次驗收申請。 驗收小組成員簽字（至少3人，其中1人為财經委員會成員）： 部門負責人簽字： 部門公章 二次驗收聯系人及電話： 年 月 日 | |||||||
注：此表一式二份，由使用部門、學校采購辦各留存一份 bet356体育亚洲官网入口資産管理處（招标采購委員會辦公室）制
附件1-2
bet356体育亚洲官网入口采購合同初次驗收報告
（服務類）
項目及合同名稱 | | 合同編号 | | 合同金額 | |
供應商 | | 驗收時間及地點 | | 項目負責人 | |
驗收内容 | 1服務要求及質量 | 2服務承諾 | 3人員、設備配備情況 | 4安全标準 | 5合同履約時間、地點、方式及合同、招投标文件其他約定 |
驗收情況 | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ |
存在問題和改進意見 (可加附頁) | | ||||
初次驗收 結論 | 我單位組成了由人組成的驗收小組，驗收小組組長為。按學校有關規定，對照采購合同及招投标文件，對供應商按采購合同提供的服務，從以上5個方面進行了初次驗收，本項目符合合同及招投标文件要求，初次驗收結論為合格。同時向學校提出二次驗收申請。 驗收小組成員簽字（至少3人，其中1人為财經委員會成員）： 部門負責人簽字： 部門公章 二次驗收聯系人及電話： 年 月 日 | ||||
注：此表一式二份，由使用部門、學校采購辦各留存一份 bet356体育亚洲官网入口資産管理處（招标采購委員會辦公室）制
附件1-3
bet356体育亚洲官网入口采購合同初次驗收報告
（工程類）
項目及合同名稱 | | 合同編号 | | 合同金額 | |
供應商 | | 驗收時間及地點 | | 項目負責人 | |
驗收内容 | 1工程時間 | 2工程要求及質量 | 3人員、設備配備情況 | 4安全标準 | 5合同履約時間、地點、方式及合同、招投标文件其他約定 |
驗收情況 | 開工時間： 年 月 日 竣工時間： 年 月 日 | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ | 合 格□ 不合格□ |
驗收摘要 (可加附頁) | | ||||
存在問題和改進意見 (可加附頁) | | ||||
初次驗收 結論 | 我單位組成了由人組成的驗收小組，驗收小組組長為。按學校有關規定，對照采購合同及招投标文件，對供應商按采購合同提供的服務，從以上5個方面進行了初次驗收，本項目符合合同及招投标文件要求，初次驗收結論為合格。同時向學校提出二次驗收申請。 驗收小組成員簽字（至少3人，其中1人為财經委員會成員）： 部門負責人簽字： 部門公章 二次驗收聯系人及電話： 年 月 日 | ||||
注：此表一式二份，由使用部門、學校采購辦各留存一份 bet356体育亚洲官网入口資産管理處（招标采購委員會辦公室）制
附件2
采購單位 | | 項目名稱 | | 合同名稱 | | ||||
供應商 | | 項目及合同編号 | | 合同金額 | | ||||
驗收時間 | | 驗收地點 | | 驗收組織形式 | | ||||
驗收内容 | 貨物清單 | 品牌、型号、規格、數量及外觀質量 | 技術、性能指标 | 運行狀況及 安裝調試 | 質量證明 文件 | 售後服務承諾 | 安全标準 | 合同履約時間、地點、方式 | |
驗收情況 | 合格口 不合格口 | 合格口 不合格口 | 合格口 不合格口 | 合格口 不合格口 | 合格口 不合格口 | 合格口 不合格口 | 合格口 不合格口 | 合格口 不合格口 | |
存在問題和改進意見 | | ||||||||
最終結論 | 合格口不合格口 | ||||||||
驗收小組成員簽字 | | ||||||||
需參考意見情況說明 | | ||||||||
采購代理機構意見 | 采購單位意見 | ||||||||
經辦人：負責人： （采購代理機構公章） | 經辦人：負責人： （采購單位公章） | ||||||||
說明：1.該表是為貨物類項目履約驗收時所提供的參考表樣。
2.“驗收組織形式”，填寫内容為單位自行驗收或者委托采購代理機構驗收。
3.“需參考意見情況說明”，如邀請供應商以及聘用專業檢測機構等參與驗收的，由采購人在參考其意見基礎上填寫相關内容。
4.“采購代理機構意見"，履約驗收工作由采購人自行組織的，無需填寫該項内容。